第一章總則

第一條為進(jìn)一步加強電力市場監(jiān)管，規(guī)范電力市場行為，維護(hù)電力市場秩序，保障電力市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，按照《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》有關(guān)精神，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力市場監(jiān)管辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第號）和有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于云南省內(nèi)電力市場監(jiān)管，包括云南省內(nèi)電力市場成員參與省內(nèi)和跨省跨區(qū)電力市場、其他電力市場成員參與云南省內(nèi)電力市場。

第三條國家能源局云南監(jiān)管辦公室（以下簡稱云南能源監(jiān)管辦）依據(jù)法定職責(zé)和工作部署，履行電力市場監(jiān)管職責(zé)，依法依規(guī)開展行政執(zhí)法，指導(dǎo)電力市場管理委員會建立市場自律監(jiān)督工作機制。

各有關(guān)部門和單位按職責(zé)分工做好電力市場監(jiān)管相關(guān)工作。

第四條云南電力市場監(jiān)管堅持依法依規(guī)、公平公正、公開透明、科學(xué)高效的原則，建立健全市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管工作機制。

第五條云南電力市場監(jiān)管對象為參與云南電力中長期市場、現(xiàn)貨市場、輔助服務(wù)市場、容量市場等各類電力市場成員。電力市場成員包括電力交易主體、電力市場運營機構(gòu)和提供輸配電服務(wù)的電網(wǎng)企業(yè)等。

電力交易主體包括參與電力市場交易的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負(fù)荷聚合商等。電網(wǎng)企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定對暫未直接參與電力市場交易的用戶實施代理購電時，可視為電力交易主體。

電力市場運營機構(gòu)是指承擔(dān)市場運營職能的電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)。

第六條電力市場成員應(yīng)當(dāng)自覺遵守電力市場相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行電力市場相關(guān)規(guī)定、規(guī)則，主動接受云南能源監(jiān)管辦及省級政府有關(guān)部門監(jiān)管。

第七條任何單位和個人對違反本辦法的行為有權(quán)向云南能源監(jiān)管辦舉報（通過能源監(jiān)管熱線或其他途徑），云南能源監(jiān)管辦應(yīng)當(dāng)及時依法依規(guī)處理，并為舉報人保密。

第二章監(jiān)管內(nèi)容

第八條云南能源監(jiān)管辦對電力市場成員的下列情況實施監(jiān)管：

（一）履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的情況；

（二）發(fā)電機組進(jìn)入及退出商業(yè)運營的情況；

（三）進(jìn)入和退出電力市場的情況；

（四）參與電力市場交易資質(zhì)的情況；

（五）執(zhí)行電力市場運行規(guī)則的情況；

（六）進(jìn)行交易和電費結(jié)算的情況；

（七）披露及報送信息的情況；

（八）執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況；

（九）平衡資金管理和資金使用的情況。

第九條除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對發(fā)電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）在各電力市場中所占份額的比例；

（二）新增裝機、兼并、重組、股權(quán)變動或者租賃經(jīng)營的情況；

（三）不正當(dāng)競爭、串通報價和違規(guī)交易行為；

（四）執(zhí)行調(diào)度指令的情況；

（五）執(zhí)行與售電企業(yè)、電力用戶簽訂有關(guān)合同的情況。

第十條除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對電網(wǎng)企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）公平、無歧視開放電網(wǎng)和提供輸配電服務(wù)的情況；

（二）電網(wǎng)互聯(lián)的情況；

（三）所屬或者關(guān)聯(lián)發(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況；

（四）所屬或者關(guān)聯(lián)售電企業(yè)參與市場交易的情況；

（五）執(zhí)行輸配電價格的情況；

（六）對有償輔助服務(wù)補償?shù)那闆r；

（七）代理購電的情況；

（八）按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向

用戶提供供電服務(wù)的情況。

第十一條除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負(fù)荷聚合商等參與批發(fā)電力市場交易行為中的不正當(dāng)競爭、串通報價和其他違規(guī)交易行為實施監(jiān)管。

對擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電企業(yè)還應(yīng)當(dāng)按照第十條相關(guān)條款實施監(jiān)管。

第十二條除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對電力市場運營機構(gòu)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）公開、公平、公正地實施電力調(diào)度的情況；

（二）執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)則的情況；

（三）執(zhí)行電力并網(wǎng)運行管理及輔助服務(wù)管理的情況；

（四）按照電力市場運行規(guī)則組織電力市場交易的情況；

（五）對電力市場實施干預(yù)的情況；

（六）對電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)、維護(hù)、運營和管理的情況；

（七）執(zhí)行市場限價的情況；

（八）履行市場風(fēng)險防控職責(zé)的情況。

第十三條云南能源監(jiān)管辦對售電企業(yè)、電力用戶履行與發(fā)電企業(yè)簽訂有關(guān)合同的情況進(jìn)行監(jiān)管。

第三章電力市場交易規(guī)則制修訂

第十四條云南能源監(jiān)管辦和省級政府有關(guān)部門依照法

定職責(zé)組織編制相關(guān)電力市場交易規(guī)則或?qū)嵤┘?xì)則。

第十五條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)修訂相關(guān)交易規(guī)則：

（一）法律或者國家政策發(fā)生重大調(diào)整的；

（二）電力市場運行環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（三）電力市場成員提出修訂意見和建議，經(jīng)研究認(rèn)為確有必要的；

（四）云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門認(rèn)為必要的其他情形。

第十六條制定或修訂交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，符合市場化原則和電力商品技術(shù)特性，應(yīng)當(dāng)充分聽取電力市場成員、相關(guān)利益主體和社會有關(guān)方面的意見。

第十七條電力市場運營機構(gòu)應(yīng)結(jié)合實際運行情況及時提出完善電力市場交易規(guī)則的意見建議。

第四章電力市場注冊管理

第十八條電力市場實行注冊管理制度。進(jìn)入或者退出電力市場應(yīng)當(dāng)辦理相應(yīng)的注冊及退出手續(xù)。電力交易機構(gòu)具體負(fù)責(zé)電力市場注冊管理工作。

第十九條電力交易主體進(jìn)入電力市場，應(yīng)當(dāng)向電力交易機構(gòu)提出注冊申請。注冊完成后，方可參與電力市場交易。

第二十條電力交易主體辦理市場注冊應(yīng)當(dāng)提供與申請事項有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全等信息。

第二十一條電力交易主體辦理注冊信息變更或者市場退出，應(yīng)當(dāng)按照電力市場運行規(guī)則的規(guī)定，向電力交易機構(gòu)

提出申請。經(jīng)審核后，方可變更信息或者退出市場。

第二十二條電力交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照電力市場運行規(guī)則規(guī)定的程序和時限，辦理注冊手續(xù)。注冊審核情況應(yīng)當(dāng)向電力交易主體公布。

第五章電力市場干預(yù)與中止

第二十三條電力市場運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對電力市場運行情況進(jìn)行監(jiān)控和風(fēng)險防范，并按月向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門提交市場監(jiān)控分析報告。

第二十四條電力市場運營機構(gòu)為保證電力市場安全運營，依照電力市場運行規(guī)則，可以進(jìn)行市場干預(yù)。電力市場運營機構(gòu)進(jìn)行市場干預(yù)應(yīng)當(dāng)向電力交易主體公布干預(yù)原因。

第二十五條有下列情形之一的，電力市場運營機構(gòu)可以進(jìn)行市場干預(yù)：

（一）電力系統(tǒng)出力不足，無法保證電力市場正常運行的；

（二）電力系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全的；

（三）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行的；

（四）云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門做出中止電力市場決定的；

（五）云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門規(guī)定的其他情形。

第二十六條有下列情形之一的，云南能源監(jiān)管辦、省

級政府有關(guān)部門可以做出中止電力市場的決定，并向電力市場成員公布中止原因：

（一）電力市場未按照規(guī)則運行和管理的；

（二）電力市場運行規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，必須進(jìn)行重大修改的；

（三）電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱市場的行為，并嚴(yán)重影響交易結(jié)果的；

（四）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導(dǎo)致交易長時間無法進(jìn)行的；

（五）因不可抗力不能競價交易的；

（六）云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門規(guī)定的其他情形。

第二十七條干預(yù)或者中止電力市場時，電力市場交易的方式按照電力市場運行規(guī)則執(zhí)行。

第二十八條干預(yù)或者中止電力市場期間，電力市場運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證電力系統(tǒng)安全，記錄干預(yù)或者中止過程，并及時向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門報告。云南能源監(jiān)管辦應(yīng)當(dāng)向電力市場成員公布干預(yù)或中止過程。

第六章電力市場爭議處理

第二十九條電力市場爭議是市場交易主體之間，或市場交易主體與電網(wǎng)企業(yè)、電力市場運營機構(gòu)之間，因電力市場交易發(fā)生的爭議。包括但不限于下列情形：

（一）因市場注冊管理產(chǎn)生的爭議；

（二）因市場交易、計量、結(jié)算和考核產(chǎn)生的爭議；

（三）因市場交易費用結(jié)算和清算產(chǎn)生的爭議；

（四）因輸配電服務(wù)產(chǎn)生的爭議；

（五）因履行合同發(fā)生的爭議；

（六）其他與電力市場相關(guān)的爭議。

第三十條申請電力市場爭議調(diào)解，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請人為電力市場爭議的一方當(dāng)事人；

（二）有明確的被申請人且被申請人同意調(diào)解的；

（三）有具體的調(diào)解請求、事實和理由；

（四）未就爭議事項提起仲裁或者訴訟。

第三十一條發(fā)生電力市場爭議時，當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商解決。無法協(xié)商解決的，任何一方可向云南電力市場管理委員會申請市場自律調(diào)解。經(jīng)調(diào)解不成的，可向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門申請調(diào)解。

第三十二條云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工，按照電力爭議調(diào)解的有關(guān)規(guī)定依法依規(guī)開展電力市場爭議調(diào)解。

第七章市場自律監(jiān)督

第三十三條電力市場管理委員會要建立健全電力市場成員行為自律監(jiān)督工作機制，對電力市場成員實施市場內(nèi)部自律管理，與運營機構(gòu)市場監(jiān)測、監(jiān)管機構(gòu)專業(yè)監(jiān)管共同構(gòu)建電力市場運行三道防線，形成監(jiān)管合力，保障電力市場平穩(wěn)運行。

電力市場成員應(yīng)當(dāng)按照市場自律管理制度規(guī)定，進(jìn)行合規(guī)管理和風(fēng)險防控，共同維護(hù)市場秩序。市場自律管理制度經(jīng)電力市場管理委員會審議通過后執(zhí)行。

第三十四條電力市場管理委員會要督促市場成員簽訂自律公約，協(xié)助云南能源監(jiān)管辦和省級政府有關(guān)部門規(guī)范市場運營機構(gòu)行為，促進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，監(jiān)督和糾正擾亂電力市場正常秩序的行為。

第三十五條電力市場管理委員會要建立健全科學(xué)合理的議事機制，發(fā)揮好議事協(xié)調(diào)作用，充分體現(xiàn)市場各方意愿，切實保障市場成員合法權(quán)益。

第三十六條電力市場管理委員會可以組建專家委員會，負(fù)責(zé)提供電力市場建設(shè)專業(yè)咨詢。專家委員會由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液偷谌�方咨詢研究機構(gòu)代表等組成。專家委員會在咨詢過程中應(yīng)遵守客觀公正、實事求是的原則。

第八章信息公開與披露

第三十七條云南能源監(jiān)管辦對電力市場成員違反有關(guān)電力監(jiān)管的法律、行政法規(guī)或者有關(guān)電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則，損害社會公共利益的行為及其處理情況，可以向社會公布。

第三十八條信息披露主體應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)要求披露信息，并對其披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性負(fù)責(zé)。

第三十九條云南能源監(jiān)管辦組織電力交易機構(gòu)對信息披露的及時性、完整性、準(zhǔn)確性等情況作出評價，評價結(jié)果

向所有市場成員公布。

第四十條云南能源監(jiān)管辦及電力市場成員有義務(wù)保守獲取的信息，不得泄露影響公平競爭的交易秘密。

第九章監(jiān)管措施

第四十一條云南能源監(jiān)管辦依照《電力監(jiān)管條例》等法律法規(guī)規(guī)定的監(jiān)管措施對相關(guān)電力企業(yè)、電力市場運營機構(gòu)以及電力市場成員從事的電力市場交易行為進(jìn)行監(jiān)管，并作出相應(yīng)處理。

第四十二條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)監(jiān)管工作需要，有權(quán)要求電力市場運營機構(gòu)將與監(jiān)管相關(guān)的信息系統(tǒng)接入電力監(jiān)管信息系統(tǒng)，或者對云南能源監(jiān)管辦開放監(jiān)管需要的相應(yīng)權(quán)限，電力市場運營機構(gòu)應(yīng)積極配合。

第四十三條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)監(jiān)管需要，可聘請第三方機構(gòu)對電力市場運營機構(gòu)進(jìn)行電力市場業(yè)務(wù)專業(yè)評估，第三方機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)。

第四十四條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)履行監(jiān)管職責(zé)的需要，要求相關(guān)電力市場成員報送與監(jiān)管事項有關(guān)的文件、數(shù)據(jù)等資料的，電力市場成員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及要求如實提供。從事監(jiān)管工作的人員應(yīng)按規(guī)定妥善保管相關(guān)資料，涉密文件的管理應(yīng)符合有關(guān)保密規(guī)定的要求。

第四十五條云南能源監(jiān)管辦對電力交易主體不履約、濫用市場支配地位操縱市場價格、未按照規(guī)定披露信息等失信行為，按照有關(guān)規(guī)定作出處理，依法依規(guī)納入信用體系，

電力市場成員應(yīng)當(dāng)按照市場自律管理制度規(guī)定，進(jìn)行合規(guī)管理和風(fēng)險防控，共同維護(hù)市場秩序。市場自律管理制度經(jīng)電力市場管理委員會審議通過后執(zhí)行。

第三十四條電力市場管理委員會要督促市場成員簽訂自律公約，協(xié)助云南能源監(jiān)管辦和省級政府有關(guān)部門規(guī)范市場運營機構(gòu)行為，促進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，監(jiān)督和糾正擾亂電力市場正常秩序的行為。

第三十五條電力市場管理委員會要建立健全科學(xué)合理的議事機制，發(fā)揮好議事協(xié)調(diào)作用，充分體現(xiàn)市場各方意愿，切實保障市場成員合法權(quán)益。

第三十六條電力市場管理委員會可以組建專家委員會，負(fù)責(zé)提供電力市場建設(shè)專業(yè)咨詢。專家委員會由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液偷谌�方咨詢研究機構(gòu)代表等組成。專家委員會在咨詢過程中應(yīng)遵守客觀公正、實事求是的原則。

第八章信息公開與披露

第三十七條云南能源監(jiān)管辦對電力市場成員違反有關(guān)電力監(jiān)管的法律、行政法規(guī)或者有關(guān)電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則，損害社會公共利益的行為及其處理情況，可以向社會公布。

第三十八條信息披露主體應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)要求披露信息，并對其披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性負(fù)責(zé)。

第三十九條云南能源監(jiān)管辦組織電力交易機構(gòu)對信息披露的及時性、完整性、準(zhǔn)確性等情況作出評價，評價結(jié)果

向所有市場成員公布。

第四十條云南能源監(jiān)管辦及電力市場成員有義務(wù)保守獲取的信息，不得泄露影響公平競爭的交易秘密。

第九章監(jiān)管措施

第四十一條云南能源監(jiān)管辦依照《電力監(jiān)管條例》等法律法規(guī)規(guī)定的監(jiān)管措施對相關(guān)電力企業(yè)、電力市場運營機構(gòu)以及電力市場成員從事的電力市場交易行為進(jìn)行監(jiān)管，并作出相應(yīng)處理。

第四十二條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)監(jiān)管工作需要，有權(quán)要求電力市場運營機構(gòu)將與監(jiān)管相關(guān)的信息系統(tǒng)接入電力監(jiān)管信息系統(tǒng)，或者對云南能源監(jiān)管辦開放監(jiān)管需要的相應(yīng)權(quán)限，電力市場運營機構(gòu)應(yīng)積極配合。

第四十三條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)監(jiān)管需要，可聘請第三方機構(gòu)對電力市場運營機構(gòu)進(jìn)行電力市場業(yè)務(wù)專業(yè)評估，第三方機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)。

第四十四條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)履行監(jiān)管職責(zé)的需要，要求相關(guān)電力市場成員報送與監(jiān)管事項有關(guān)的文件、數(shù)據(jù)等資料的，電力市場成員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及要求如實提供。從事監(jiān)管工作的人員應(yīng)按規(guī)定妥善保管相關(guān)資料，涉密文件的管理應(yīng)符合有關(guān)保密規(guī)定的要求。

第四十五條云南能源監(jiān)管辦對電力交易主體不履約、濫用市場支配地位操縱市場價格、未按照規(guī)定披露信息等失信行為，按照有關(guān)規(guī)定作出處理，依法依規(guī)納入信用體系，