第十二條 （準(zhǔn)入程序） 參與上海電力交易中心市場交易的市場主體，應(yīng)符合上述準(zhǔn)入條件，在工商機(jī)關(guān)進(jìn)行合法注冊(cè)，并履行以下程序。

（一） “一注冊(cè)”。符合條件的新注冊(cè)市場主體應(yīng)先在上海電力交易中心登記，并向上海電力交易中心提交相關(guān)材料（具體材料見附件）。

（二） “一承諾”。市場主體辦理注冊(cè)時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書。

（三） “一公示”。接受注冊(cè)后，上海電力交易中心要通過“信用上海網(wǎng)”及上海市政府指定網(wǎng)站，將市場主體滿足準(zhǔn)入條件的信息、相關(guān)材料及信用承諾書向社會(huì)公示，發(fā)電企業(yè)的公示期為15個(gè)工作日，售電企業(yè)的公示期為30個(gè)工作日。公示期內(nèi)，受市發(fā)展改革委委托，上海市信息中心對(duì)企業(yè)的信用狀況進(jìn)行比對(duì)與審核。

（四） 注冊(cè)生效。公示期內(nèi)無異議且信用比對(duì)審核通過的市場主體，注冊(cè)手續(xù)自動(dòng)生效。不含公示期，上海電力交易中心應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)，完成發(fā)電企業(yè)注冊(cè)。上海電力交易中心將公示期滿無異議的市場主體納入自主交易市場主體目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理并向社會(huì)公布。

（五） 公示期間存異情況處理。公示期間存在異議的市場主體，注冊(cè)暫不生效，暫不納入自主交易市場主體目錄。各企業(yè)可自愿提交補(bǔ)充材料并申請(qǐng)?jiān)俅喂��?經(jīng)兩次公示仍存在異議的，由市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局核實(shí)處理。

（六）“三備案”。上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊(cè)情況向市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，相關(guān)材料應(yīng)抄送市經(jīng)濟(jì)信息化委和電網(wǎng)企業(yè)，并通過“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。

第十三條 （市外注冊(cè)售電企業(yè)備案與管理） 在市外電力交易機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)、擬在上海電力市場開展售電業(yè)務(wù)的企業(yè)，其準(zhǔn)入備案與管理在國家明確具體操作要求后另行辦理。

第十四條（中小用戶注冊(cè)與管理） 根據(jù)本市中小用戶的放開步驟，符合進(jìn)入市場條件的中小用戶，通過上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站提交準(zhǔn)入申請(qǐng)材料（申請(qǐng)材料樣本由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委另行制訂），材料也可通過其簽約售電公司代為提交。上海電力交易中心按月匯總用戶清單，提交市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局。市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局按照準(zhǔn)入條件，以負(fù)面清單方式開展評(píng)估，通過評(píng)估后在7個(gè)工作日內(nèi)自動(dòng)獲得售電市場準(zhǔn)入，有關(guān)信息在上海電力交易中心等網(wǎng)站公開。大用戶如選擇通過售電公司參與電力市場，其注冊(cè)和管理按中小用戶執(zhí)行。

第十五條（注冊(cè)信息變更）

（一）市場主體注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)向上海電力交易中心遞交變更申請(qǐng)。

（二）業(yè)務(wù)范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等有重大變化的，市場主體變更程序參照準(zhǔn)入程序執(zhí)行。公示通過后，上海電力交易中心進(jìn)行注冊(cè)信息的更新。

第十六條 （保證金制度） 為加強(qiáng)售電履約風(fēng)險(xiǎn)控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營，在本市開展購售電業(yè)務(wù)的市場主體應(yīng)根據(jù)簽約用戶年度電量總和等情況繳納保證金（含初始保證金和交易保證金）。其中，初始保證金可采用銀行擔(dān)保、無條件銀行履約保函、現(xiàn)金等方式繳納；交易保證金應(yīng)存入指定銀行專用帳戶，專用帳戶應(yīng)與售電資金帳戶分離。具體辦法由上海電力交易中心另行制定，報(bào)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第四章  權(quán)利與義務(wù)

第十七條（發(fā)電企業(yè)權(quán)利與義務(wù)）

（一）按規(guī)則參與交易，簽訂和履行優(yōu)先發(fā)電、交易合同、輸配電服務(wù)合同。

（二）獲得公平的輸電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)。

（三）確保發(fā)電機(jī)組運(yùn)行能力達(dá)到國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，提供符合要求的電能和輔助服務(wù)。

（四）遵守并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，維護(hù)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

（五）按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第十八條（售電公司權(quán)利與義務(wù)）

（一）可以采取多種方式通過交易平臺(tái)購售電，可以自主雙邊交易，也可以通過交易機(jī)構(gòu)集中交易。參與雙邊交易的售電公司應(yīng)將交易協(xié)議報(bào)交易機(jī)構(gòu)備案并接受安全校核。待電力市場建設(shè)成熟后，逐步放開具備負(fù)荷管理能力的售電公司開展跨省跨區(qū)購電。

（二）同一配電區(qū)域內(nèi)可以有多個(gè)售電公司。同一售電公司可在市內(nèi)多個(gè)配電區(qū)域內(nèi)售電。

（三）可向用戶提供包括但不限于合同能源管理、綜合節(jié)能、合理用能咨詢和用電設(shè)備運(yùn)行維護(hù)等增值服務(wù)，并收取相應(yīng)費(fèi)用。

（四）承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄漏用戶信息。

（五）服從電力調(diào)度管理和有序用電管理，執(zhí)行電力市場交易規(guī)則。

（六）參照國家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，并獲取合理收益。

（七）有權(quán)憑與電力用戶簽訂的售電合同，從電網(wǎng)企業(yè)取得與電力用戶結(jié)算所需的數(shù)據(jù)服務(wù)，包括有功、無功及電量等數(shù)據(jù)。

（八）受委托代理用戶與電網(wǎng)企業(yè)的涉網(wǎng)事宜。

（九）按照國家有關(guān)規(guī)定，在省級(jí)政府指定網(wǎng)站和“信用中國”網(wǎng)站上公示公司資產(chǎn)、經(jīng)營狀況等情況和信用承諾，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告。并定期公布公司年報(bào)。

（十）按規(guī)定每年3月前向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局提交上一年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于售電服務(wù)范圍、用戶情況、經(jīng)營狀況、以及履行義務(wù)和遵守規(guī)定情況。在每年9月初，按上海電力交易中心規(guī)定上報(bào)下年度簽約電量等信息。

（十一）售電公司與用戶簽訂、變更、解除購售電合同后，應(yīng)及時(shí)到電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行登記，簽訂或解除三方合同并報(bào)備上海電力交易中心，明確供電服務(wù)事項(xiàng)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

（十二）售電公司自主承擔(dān)購售電風(fēng)險(xiǎn)，任何單位與個(gè)人不得干涉用戶自由選擇售電公司的權(quán)利。

（十三）售電公司應(yīng)協(xié)助電網(wǎng)企業(yè)處理電量電費(fèi)爭議，配合電網(wǎng)企業(yè)向用戶催收欠費(fèi)。售電公司因其自身原因?qū)е掠脩敉锨冯娰M(fèi)的，應(yīng)對(duì)用戶拖欠電費(fèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

第十九條（擁有配電網(wǎng)的售電公司權(quán)利與義務(wù)）

（一）擁有并承擔(dān)售電公司全部的權(quán)利與義務(wù)。

（二）擁有和承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利和義務(wù)，按國家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)保底供電服務(wù)和普遍服務(wù)。

（三）承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)電費(fèi)收取和結(jié)算業(yè)務(wù)。按照政府核定或市場招標(biāo)形成的配電價(jià)收取配電費(fèi)；按合同向各方支付相關(guān)費(fèi)用，并向其供電的用戶開具發(fā)票；代收政府性基金及附加，交電網(wǎng)企業(yè)匯總后上繳財(cái)政；代收政策性交叉補(bǔ)貼，按照國家有關(guān)規(guī)定支付給電網(wǎng)企業(yè)。

（四）承擔(dān)配電網(wǎng)安全責(zé)任，確保承諾的供電質(zhì)量。

（五）按照規(guī)劃、國家技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)投資建設(shè)配電網(wǎng)，負(fù)責(zé)配電網(wǎng)運(yùn)營、維護(hù)、檢修和事故處理，無歧視提供配電服務(wù)，向售電公司開放售電業(yè)務(wù)所需信息，不得干預(yù)用戶自主選擇售電公司。

（六）同一配電區(qū)域內(nèi)只能有一家公司擁有該配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)。不得跨配電區(qū)域從事配電業(yè)務(wù)。

（七）承擔(dān)代付其配電網(wǎng)內(nèi)使用的可再生能源電量補(bǔ)貼的責(zé)任。

第二十條（電力用戶權(quán)利與義務(wù)）

（一） 按規(guī)則參與交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務(wù)合同，提供交易電力電量需求、典型負(fù)荷曲線及其他生產(chǎn)信息。

（二） 獲得公平的輸配電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)，按規(guī)定支付購電費(fèi)、輸配電費(fèi)（含交叉補(bǔ)貼）、政府性基金與附加等。

（三） 按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。

（四） 服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，在系統(tǒng)特殊運(yùn)行狀況下（如事故、嚴(yán)重供不應(yīng)求等）按調(diào)度機(jī)構(gòu)要求安排用電。

（五） 遵守政府電力管理部門有關(guān)電力需求側(cè)管理規(guī)定，執(zhí)行有序用電管理，配合開展錯(cuò)避峰。

（六） 通過售電公司參與交易的用戶，按與售電公司簽訂的合同享受權(quán)利與義務(wù)，售電公司應(yīng)保障用戶的合法用電權(quán)益。

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第五章  退出機(jī)制

第二十一條 （自愿退出申請(qǐng)） 參與上海電力交易中心市場交易的市場主體完成所有已簽訂交易合同履行或轉(zhuǎn)讓后，可自行選擇退出市場，但應(yīng)提前30天向上海電力交易中心提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

1、電力市場主體注銷申請(qǐng)書。

2、經(jīng)相關(guān)權(quán)利方確認(rèn)的尚未履行或部分履行的市場交易合同及轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

3、有配網(wǎng)售電企業(yè)應(yīng)提交配網(wǎng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配網(wǎng)資產(chǎn)接收方應(yīng)具備有配網(wǎng)運(yùn)營資質(zhì)，或經(jīng)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局審議確認(rèn)具備有配網(wǎng)運(yùn)營能力。

4、發(fā)電企業(yè)應(yīng)提交上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)對(duì)其退出市場申請(qǐng)的電網(wǎng)安全審核意見。

5、企業(yè)法定代表人、自然人股東、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)人員自退出之日起三年內(nèi)不進(jìn)入電力市場的承諾。

第二十二條 （自愿退出審核） 上海電力交易中心負(fù)責(zé)市場主體退出申請(qǐng)審核。

1、上海電力交易中心應(yīng)在5個(gè)工作日完成對(duì)注銷申請(qǐng)及相關(guān)材料的審查，并及時(shí)告知市場主體審核結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)材料不全或不符合規(guī)范的，市場主體應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充更正。

2、對(duì)于審查合格的市場主體注銷申請(qǐng)材料，上海電力交易中心通過“信用上海網(wǎng)”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示期15個(gè)工作日。公示期滿無異議的，方可辦理市場退出。

第二十三條 （強(qiáng)制退出） 對(duì)參與上海電力交易中心市場交易的市場主體符合強(qiáng)制退出條件的，上海電力交易中心應(yīng)提出建議名單，其中對(duì)發(fā)電企業(yè)可提出暫停交易建議，被暫停交易企業(yè)在暫停交易時(shí)段不得參與市場交易。強(qiáng)制退出建議名單經(jīng)市場管理委員會(huì)全體會(huì)議審議，符合強(qiáng)制退出條件的市場主體進(jìn)入強(qiáng)制退出清算程序。

1、上海電力交易中心通過“信用上海網(wǎng)”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公告，公示期15個(gè)工作日。公示期滿無異議的，上海電力交易中心方可辦理強(qiáng)制退出。有異議的，被強(qiáng)制退出企業(yè)可向市發(fā)展改革委提出申請(qǐng)，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局對(duì)市場管理委員會(huì)認(rèn)定行為進(jìn)行復(fù)核。經(jīng)審核認(rèn)為確系認(rèn)定不合理的，應(yīng)當(dāng)要求市場管理委員會(huì)及時(shí)撤銷，并消除影響。

2、強(qiáng)制退出企業(yè)已簽訂但未履行的本市購售電合同，由上海電力交易中心征求合同各方意愿，通過電力市場交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓給其他市場主體。對(duì)發(fā)電企業(yè)或售電企業(yè)未履約造成的損失，上海電力交易中心有權(quán)在發(fā)電企業(yè)其它未結(jié)清電費(fèi)或售電保證金中予以扣減，扣減不足的進(jìn)入司法程序追繳。

3、若無其他市場主體接受轉(zhuǎn)讓，則由政府部門交由電網(wǎng)企業(yè)保底供電，并處理好其他相關(guān)事宜。

第二十四條  （強(qiáng)制退出情形）

市場主體有以下違規(guī)行為的，上海電力交易中心應(yīng)將其列入強(qiáng)制退出建議名單：

（一）隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請(qǐng)材料等方式違法違規(guī)進(jìn)入市場，且拒不整改的；

（二）嚴(yán)重違反市場交易規(guī)則，且拒不整改的；

（三）依法被撤銷、解散，依法宣告破產(chǎn)、歇業(yè)的；

（四）企業(yè)違反信用承諾且拒不整改或經(jīng)第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)后認(rèn)為等級(jí)降低為不適合繼續(xù)參與市場交易的；

（五）被有關(guān)部門和社會(huì)組織依法依規(guī)對(duì)其他領(lǐng)域失信行為做出處理，并被納入嚴(yán)重失信主體“嚴(yán)重失信名單”的；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第二十五條 (中小用戶退出)  中小用戶因無法履約等原因決定退出電力市場的，應(yīng)提前45天書面告知售電公司、電網(wǎng)企業(yè)、上海電力交易中心和其他相關(guān)方，并通過上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站向電力交易中心、電網(wǎng)企業(yè)提交退出申請(qǐng)材料。中小用戶退出市場前，應(yīng)將所簽訂的購售電合同履行完畢或轉(zhuǎn)讓，并處理好相關(guān)事宜。在其再次進(jìn)入市場前，由電網(wǎng)企業(yè)保底供電。

第二十六條（信息更新） 上海電力交易中心應(yīng)及時(shí)將強(qiáng)制退出和自愿退出的市場主體從自主交易市場主體目錄中刪除。并向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局、電網(wǎng)企業(yè)和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)備，通過“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。

第六章  信用管理

第二十七條 （信用信息記錄）

華東能源監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委等應(yīng)當(dāng)依據(jù)職責(zé)對(duì)售電公司進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)違反交易規(guī)則和失信行為按規(guī)定進(jìn)行處罰，做好市場主體相關(guān)公共信用信息的記錄工作，包括但不限于行政許可、行政處罰等信息。相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)納入本單位年度公共信用信息目錄。

上海電力交易中心應(yīng)當(dāng)按照依法合規(guī)、真實(shí)有效原則，將在自身業(yè)務(wù)開展和管理過程中產(chǎn)生的與信用評(píng)價(jià)有關(guān)的電力交易類信用信息進(jìn)行采集和記錄。

第二十八條 （信用信息歸集）

市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等應(yīng)當(dāng)按照年度公共信用信息目錄的要求，每月向市信用平臺(tái)歸集電力企業(yè)相關(guān)信用信息，并做好信息維護(hù)更新工作。

上海電力交易中心應(yīng)將企業(yè)電力交易類信息提供至第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，用于開展信用綜合評(píng)價(jià)工作。

第二十九條 （信用信息評(píng)價(jià)）

市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局確定年度第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄，目錄通過上海電力交易中心網(wǎng)站向全社會(huì)公告。上海電力交易中心有權(quán)在目錄中選擇一家第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展信用評(píng)價(jià)。

第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過市信用平臺(tái)、上海電力交易中心等獲取企業(yè)的信用信息，作為開展信用評(píng)價(jià)的信息來源。第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心報(bào)告電力企業(yè)信用評(píng)價(jià)情況。

第三十條 （信用分類管理）

市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心可在行業(yè)管理或電力交易管理事項(xiàng)中，加強(qiáng)信用信息和信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，開展信用分類管理。

第三十一條 （電力市場嚴(yán)重失信名單制度）

被第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為信用狀況極差，或上海電力交易中心認(rèn)定存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)，經(jīng)市場管理委員會(huì)審議確認(rèn)，納入電力市場嚴(yán)重失信名單。名單應(yīng)當(dāng)通過“信用上海網(wǎng)”、上海電力交易中心網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示。強(qiáng)制退出的發(fā)售電企業(yè)直接納入嚴(yán)重失信名單。

第三十二條 （信用聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲機(jī)制）

根據(jù)《國務(wù)院建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2016]33號(hào)文）要求，建立健全電力信用聯(lián)合激勵(lì)和懲戒機(jī)制，對(duì)信用良好的企業(yè)給予激勵(lì)政策，對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)采取懲戒措施，形成守信受益、失信受限的電力交易誠信氛圍。

第三十三條 （聯(lián)合激勵(lì)措施）

對(duì)于被第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為信用狀況優(yōu)秀的電力企業(yè)，主管部門可以依法依規(guī)采取以下聯(lián)合激勵(lì)措施：

（一）享受保證金優(yōu)惠政策；

（二）優(yōu)化日常監(jiān)管頻次，適當(dāng)減少檢查次數(shù)；

（三）適當(dāng)增加交易申報(bào)限額；

（四）建立行政審批“綠色通道”，在辦理行政許可過程中，可根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務(wù)措施；

（五）在實(shí)施財(cái)政性資金項(xiàng)目安排、招商引資配套優(yōu)惠政策等各類政府優(yōu)惠政策中予以優(yōu)先考慮；

（六）依照國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。

第三十四條 （聯(lián)合懲戒措施）

對(duì)于被列入電力市場嚴(yán)重失信名單的電力企業(yè)及負(fù)有責(zé)任的法定代表人、自然人股東、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)人員依法依規(guī)采取以下聯(lián)合懲戒措施：

（一）上海電力交易中心不再受理該企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，其法定代表人、自然人股東及高級(jí)管理人員3年內(nèi)不得擔(dān)任售電企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）發(fā)售電企業(yè)或其法定代表人存在以下嚴(yán)重失信行為的，上海電力交易中心應(yīng)當(dāng)作出不予準(zhǔn)入市場或暫停交易的決定：

1、被有關(guān)部門和社會(huì)組織依法依規(guī)納入嚴(yán)重失信主體名單的；

2、被列入失信被執(zhí)行人名單的；

3、三年內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重環(huán)境污染責(zé)任事故的；

4、三年內(nèi)發(fā)生重特大安全生產(chǎn)責(zé)任事故的；

5、企業(yè)經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化、面臨倒閉或者破產(chǎn)，或存在其他嚴(yán)重影響企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)行為的；

6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

（三）將當(dāng)事人違法違規(guī)有關(guān)信息向金融機(jī)構(gòu)提供查詢，作為融資授信活動(dòng)的重要參考；

（四）限制當(dāng)事人取得政府資金支持；

（五）對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制；

（六）保證金上調(diào)、交易申報(bào)限額調(diào)減等與交易有關(guān)限制政策；

（七）工商行政管理、總工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門和單位在法定代表人任職資格、授予榮譽(yù)、評(píng)比先進(jìn)等方面，依法依規(guī)對(duì)其進(jìn)行限制；

（八）依照國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。

第七章  附則

第三十五條 （解釋權(quán)限） 本細(xì)則由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局依各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條（有效期規(guī)定） 本細(xì)則自2019年2月 11日實(shí)行，有效期至2021年2月10日。