國能發(fā)監(jiān)管〔2020〕56號

為加強電力現(xiàn)貨市場信息披露管理，指導和規(guī)范信息披露工作，維護市場主體合法權(quán)益，依據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）及其配套文件、《電力監(jiān)管條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第432號）等有關(guān)規(guī)定，我局制訂了《電力現(xiàn)貨市場信息披露辦法（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)市場主體。

第一條 為指導和規(guī)范電力現(xiàn)貨市場信息披露工作，加強信息披露管理，維護市場主體合法權(quán)益，依據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）及其配套文件、《電力監(jiān)管條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第432號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合電力現(xiàn)貨市場實踐，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于開展電力現(xiàn)貨交易地區(qū)的信息披露。未開展電力現(xiàn)貨交易的地區(qū)，應(yīng)當根據(jù)各地實際情況，加強和完善信息披露工作，不斷豐富信息披露內(nèi)容，可參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱信息披露主體是指參與電力現(xiàn)貨市場的市場成員，包括發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)和市場運營機構(gòu)。市場運營機構(gòu)包括電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)。本辦法所稱市場主體是指參與電能量買賣或者輔助服務(wù)買賣的市場成員。

第四條 本辦法所稱信息披露是指信息披露主體提供、發(fā)布與電力現(xiàn)貨市場相關(guān)信息的行為。

第五條 信息披露應(yīng)當遵循真實、準確、完整、及時、易于使用的原則。

第六條 市場競爭所需信息應(yīng)當充分披露，信息披露主體對其提供信息的真實性、準確性、完整性負責。

第七條 電力交易機構(gòu)總體負責電力現(xiàn)貨市場信息披露的實施，創(chuàng)造良好的信息披露條件，制定信息披露標準格式，開放數(shù)據(jù)接口。電力交易機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立信息披露平臺，信息披露平臺原則上以電力交易機構(gòu)現(xiàn)有信息平臺為基礎(chǔ)。

第八條 信息披露主體按照標準格式通過信息披露平臺向電力交易機構(gòu)提供信息，由電力交易機構(gòu)通過信息披露平臺發(fā)布信息。

第九條 按照信息公開范圍，電力現(xiàn)貨市場信息分為公眾信息、公開信息、私有信息和依申請披露信息四類。

（一）公眾信息：是指向社會公眾披露的信息。

（二）公開信息：是指向所有市場成員披露的信息。

（三）私有信息：是指向特定的市場主體披露的信息。

（四）依申請披露信息：是指僅在履行申請、審核程序后向申請人披露的信息。

第十條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)當披露的公眾信息包括：

（一）企業(yè)全稱、企業(yè)性質(zhì)、所屬發(fā)電集團、工商注冊時間、營業(yè)執(zhí)照、統(tǒng)一社會信用代碼（以下簡稱信用代碼）、法定代表人（以下簡稱法人）、聯(lián)系方式、電源類型、裝機容量、所在地區(qū)等。 

（二）企業(yè)變更情況，包括企業(yè)減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉等重大經(jīng)營信息。 

（三）與其他市場主體之間的關(guān)聯(lián)企業(yè)信息。 

（四）其他政策法規(guī)要求向社會公眾公開的信息。

第十一條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)當披露的公開信息包括：

（一）電廠機組信息，包括電廠調(diào)度名稱、電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）編號、機組調(diào)度管轄關(guān)系、投運機組臺數(shù)及編號、單機容量及類型、投運日期、接入電壓等級；單機最大出力、核定最低技術(shù)出力、核定深調(diào)極限出力；機組出力受限的技術(shù)類型，如流化床、高背壓供熱等。 

（二）機組出力受限情況、機組檢修及設(shè)備改造計劃等。 

第十二條 發(fā)電企業(yè)私有信息包括：

（一）中長期交易結(jié)算曲線、電力市場申報電能量價曲線、上下調(diào)報價、機組啟動費用、機組空載費用、輔助服務(wù)報價信息等。 

（二）機組爬坡速率、機組邊際能耗曲線、機組最小開停機時間、機組預(yù)計并網(wǎng)和解列時間、機組啟停出力曲線、機組調(diào)試計劃曲線、調(diào)頻、調(diào)壓、日內(nèi)允許啟停次數(shù)、廠用電率、熱電聯(lián)產(chǎn)機組供熱信息等機組性能參數(shù)。 

（三）機組運行情況，包括出力及發(fā)電量等。

（四）各新能源發(fā)電企業(yè)日前、實時發(fā)電預(yù)測。

（五）發(fā)電企業(yè)燃料、燃氣供應(yīng)情況、存儲情況、燃料供應(yīng)風險等。

（六）非國際河流水電企業(yè)來水情況、水庫運行情況等。

第二節(jié) 售電公司

第十三條 售電公司應(yīng)當披露的公眾信息包括：

（一）企業(yè)全稱、企業(yè)性質(zhì)、售電公司類型、工商注冊時間、注冊資本金、營業(yè)執(zhí)照、信用代碼、法人、聯(lián)系方式、信用承諾書、資產(chǎn)總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、年最大售電量等。 

（二）企業(yè)資產(chǎn)證明、從業(yè)人員相關(guān)證明材料、資產(chǎn)總額驗資報告等。

 

（三）企業(yè)變更情況，企業(yè)減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉等重大經(jīng)營信息。

（四）與其他市場主體之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系信息。

（五）其他政策法規(guī)要求向社會公眾公開的信息。

第十四條 售電公司應(yīng)當披露的公開信息包括：

（一）擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司應(yīng)當披露電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）編號、配電網(wǎng)電壓等級、配電區(qū)域、配電價格等信息。

（二）履約保函繳納信息（如有）。

第十五條 售電公司私有信息包括：

中長期交易結(jié)算曲線、電力市場申報電能量價曲線、與代理電力用戶簽訂的相關(guān)合同或者協(xié)議信息、與發(fā)電企業(yè)簽訂的交易合同信息等。

第十六條 電力用戶應(yīng)當披露的公眾信息包括：

（一）企業(yè)全稱、企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)分類、用戶類別、工商注冊時間、營業(yè)執(zhí)照、信用代碼、法人、聯(lián)系方式、主營業(yè)務(wù)、所屬行業(yè)等。

（二）企業(yè)變更情況，包括企業(yè)減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉等重大經(jīng)營信息。

（三）與其他市場主體之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系信息。

（四）其他政策法規(guī)要求向社會公眾公開的信息。

第十七條 電力用戶應(yīng)當披露的公開信息包括：

企業(yè)用電類別、接入地區(qū)、年用電量、用電電壓等級、供電方式、自備電源（如有）、變壓器報裝容量以及最大需量等。

第十八條 電力用戶私有信息包括：

（一）電力用戶用電信息，包括用電戶號、用電戶名、結(jié)算戶號、計量點信息、用戶電量信息、用戶用電曲線等。

（二）中長期交易結(jié)算曲線、批發(fā)用戶電力市場申報電能量價曲線、可參與系統(tǒng)調(diào)節(jié)的響應(yīng)能力和響應(yīng)方式等。

第十九條 電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當披露的公眾信息包括：

（一）企業(yè)全稱、企業(yè)性質(zhì)、工商注冊時間、營業(yè)執(zhí)照、信用代碼、法人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式、供電區(qū)域、政府核定的輸配電線損率等。

（二）與其他市場主體之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系信息。

（三）政府定價類信息，包括輸配電價、各類政府性基金及其他市場相關(guān)收費標準等。

（四）電網(wǎng)主要網(wǎng)絡(luò)通道示意圖。

（五）其他政策法規(guī)要求向社會公眾公開的信息。

第二十條 電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當披露的公開信息包括：

（一）電力業(yè)務(wù)許可證（輸電類）、電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）編號。

（二）市場結(jié)算收付費總體情況及市場主體欠費情況。

（三）電網(wǎng)企業(yè)代理非市場用戶每個交易時段的總購電量、總售電量、平均購電價格、平均售電價格等，含事前預(yù)測和事后實際執(zhí)行。

（四）各類型發(fā)電機組裝機總體情況，各類型發(fā)用電負荷總體情況等。

（五）電網(wǎng)設(shè)備信息，包括線路、變電站等輸變電設(shè)備投產(chǎn)、退出和檢修情況等。

（六）全社會用電量、重點行業(yè)用電量等。

第二十一條 市場運營機構(gòu)應(yīng)當披露的公眾信息包括：

（一）機構(gòu)全稱、機構(gòu)性質(zhì)、機構(gòu)工商注冊時間、股權(quán)結(jié)構(gòu)、營業(yè)執(zhí)照、信用代碼、法人、組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、服務(wù)指南、聯(lián)系方式、辦公地址、網(wǎng)站網(wǎng)址等。

（二）電力市場適用的法律法規(guī)、政策文件。

（三）電力市場規(guī)則類信息，包括交易規(guī)則、交易相關(guān)收費標準，制定、修訂市場規(guī)則過程中涉及的解釋性文檔，對市場主體問詢的答復(fù)等。

（四）信用評價類信息，包括市場主體電力交易信用信息、售電公司違約情況等。

（五）其他政策法規(guī)要求向社會公眾公開的信息。

（六）市場暫停、中止、重新啟動等情況。

第二十二條 市場運營機構(gòu)應(yīng)當披露的公開信息包括： 

（一）公告類信息，包括電力交易機構(gòu)財務(wù)審計報告、信息披露報告等定期報告、經(jīng)國家能源局派出機構(gòu)或者地方政府電力管理部門認定的違規(guī)行為通報、市場干預(yù)情況、第三方校驗報告等。

（二）交易公告，包括交易品種、交易主體、交易規(guī)模、交易方式、交易準入條件、交易開始時間及終止時間、交易參數(shù)、出清方式、交易約束信息、交易操作說明、其他準備信息等。

（三）交易計劃及其實際執(zhí)行情況等。

（四）市場主體申報信息和交易結(jié)果，包括參與交易的主體數(shù)量、交易總申報電量、成交的主體數(shù)量、最終成交電量、成交均價等。

（五）市場邊界信息，包括電網(wǎng)安全運行的主要約束條件、輸電通道可用容量、關(guān)鍵輸電斷面及線路傳輸限額、必開必停機組組合及原因、非市場機組出力曲線、備用及調(diào)頻等輔助服務(wù)需求、抽蓄電站蓄水水位、參與市場新能源總出力預(yù)測等。 

（六）市場參數(shù)信息，包括市場出清模塊算法及運行參數(shù)、價格限值、約束松弛懲罰因子、節(jié)點分配因子及其確定方法、節(jié)點及分區(qū)劃分依據(jù)和詳細數(shù)據(jù)等。

（七）預(yù)測信息，包括系統(tǒng)負荷預(yù)測、外來（外送）電交易計劃、可再生能源出力預(yù)測，水電發(fā)電計劃預(yù)測等，任何預(yù)測類信息都應(yīng)當在實際運行后一日內(nèi)發(fā)布對應(yīng)的實際值。

（八）運行信息，包括實際負荷、實時頻率、系統(tǒng)備用信息，重要通道實際輸電情況、實際運行輸電斷面約束情況及其影子價格情況、聯(lián)絡(luò)線潮流，輸變電設(shè)備檢修計劃執(zhí)行情況、發(fā)電機組檢修計劃執(zhí)行情況，非市場機組實際出力曲線等。

（九）參與現(xiàn)貨市場機組分電源類型中長期合約占比、合約平均價格、總上網(wǎng)電量等。

（十）市場干預(yù)情況原始日志，包括干預(yù)時間、干預(yù)人員、干預(yù)操作、干預(yù)原因，涉及《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第599號）規(guī)定電力安全事故等級的事故處理情形除外。

（十一）市場出清類信息，包括各時段出清電價（節(jié)點邊際電價市場應(yīng)當披露所有節(jié)點的節(jié)點邊際電價以及各節(jié)點邊際電價的電能量、阻塞和網(wǎng)損等各分量價格）、出清電量，調(diào)頻容量價格和調(diào)頻里程價格，備用總量、備用價格，輸電斷面約束及阻塞情況，各電壓等級計算網(wǎng)損等。

（十二）每個交易時段的分類結(jié)算情況，不平衡資金明細及每項不平衡資金的分攤方式等。

第二十三條 市場運營機構(gòu)應(yīng)當向特定市場主體披露其私有信息包括：

（一）中長期結(jié)算曲線、分時段中長期交易結(jié)算電量及結(jié)算電價，日前中標出力及日前節(jié)點邊際電價，實時中標出力及實時節(jié)點邊際電價。

（二）結(jié)算類信息，包括日清算單、月結(jié)算單、電費結(jié)算依據(jù)等。

第二十四條 市場成員應(yīng)當報送的依申請披露信息包括：

（一）發(fā)電企業(yè)報送國際河流水電企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)（如有）。

（二）電網(wǎng)企業(yè)報送各非市場用戶的類型，購售電電量和電價等。

（三）電網(wǎng)企業(yè)報送市場用戶進入市場前的用電信息。

（四）電網(wǎng)企業(yè)報送能夠準確復(fù)現(xiàn)完整市場出清結(jié)果的電力系統(tǒng)市場模型及相關(guān)參數(shù)（采用節(jié)點邊際電價、分區(qū)邊際電價的電力現(xiàn)貨市場地區(qū)），包括220kV及以上輸電設(shè)備（輸電線路和變壓器）聯(lián)結(jié)關(guān)系，輸電斷面包含的輸電設(shè)備及其系數(shù)、潮流方向、潮流上下限額等。

第二十五條 依申請披露信息納入特定管理流程，由市場成員向試點地區(qū)第一責任單位報送。申請人發(fā)起申請，經(jīng)試點地區(qū)第一責任單位審核通過并承諾履行保密責任后方可獲取相關(guān)信息。申請人應(yīng)當為參與電力現(xiàn)貨市場的市場成員，需書面向試點地區(qū)第一責任單位提交申請，申請內(nèi)容至少包括申請人單位、申請信息內(nèi)容、申請信息必要性說明、聯(lián)系方式等。

第二十六條 試點地區(qū)第一責任單位應(yīng)當及時審核申請人提出的信息披露申請。如認定不通過或者披露信息范圍需要調(diào)整，應(yīng)及時通知申請人。如不能按時披露申請人提出的相關(guān)信息，應(yīng)當明確延期披露的原因及時限，并在信息披露平臺上專欄公示。

第七節(jié) 其他

第二十七條 征得電力用戶同意后，電網(wǎng)企業(yè)和市場運營機構(gòu)應(yīng)當允許售電公司和發(fā)電企業(yè)獲取電力用戶歷史分時用電數(shù)據(jù)、用電信息等有關(guān)信息，并約定信息開放內(nèi)容、頻率、時效性，以滿足市場主體參與現(xiàn)貨交易的要求。

第二十八條 市場成員可申請擴增信息，應(yīng)當將申請發(fā)送至信息披露平臺，電力交易機構(gòu)收到擴增信息披露申請后應(yīng)及時通知所有受影響的市場主體，并報試點地區(qū)第一責任單位審核。擴增信息披露申請及審核結(jié)果應(yīng)當通過信息披露平臺專欄公示。

第二十九條 信息披露文檔形式以可導出的、常規(guī)文件格式為主。

第三十條 電力交易機構(gòu)應(yīng)當定期向市場主體出具信息披露報告，內(nèi)容應(yīng)當包含但不限于電網(wǎng)概況、電力供需及預(yù)測情況、市場準入、市場交易、市場結(jié)算、市場建設(shè)、違規(guī)情況、市場干預(yù)情況等方面。

第三十一條 任何市場成員不得違規(guī)獲取或者泄露未經(jīng)授權(quán)披露的信息。市場成員的工作人員未經(jīng)許可不得公開發(fā)表可能影響市場成交結(jié)果的言論。市場成員應(yīng)當建立健全信息保密管理制度，定期開展保密培訓，明確保密責任，必要時應(yīng)當對辦公系統(tǒng)、辦公場所采取隔離措施。

第三十二條 信息封存是指對關(guān)鍵信息的記錄留存。任何有助于還原運行日（指執(zhí)行日前電力市場交易計劃，保證實時電力平衡的自然日）情況的關(guān)鍵信息應(yīng)當記錄、封存。封存信息包括但不限于：

（一）運行日市場出清模型信息。

（二）市場申報量價信息。

（三）市場邊界信息，包括外來（外送）電曲線、檢修停運類信息、預(yù)測信息、新能源發(fā)電曲線、電網(wǎng)約束信息等。

（四）市場干預(yù)行為，包括修改計劃機組出力、修改外來（外送）電出力、修改市場出清參數(shù)、修改預(yù)設(shè)約束條件、調(diào)整檢修計劃、調(diào)整既有出清結(jié)果等，應(yīng)當涵蓋人工干預(yù)時間、干預(yù)人員、干預(yù)操作、干預(yù)原因、受影響主體以及影響程度信息等。

（五）實時運行數(shù)據(jù)，包括機組狀態(tài)及機組出力曲線、電網(wǎng)實時頻率等。

（六）市場結(jié)算數(shù)據(jù)、計量數(shù)據(jù)。

第三十三條 電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)當建立市場干預(yù)記錄管理機制，明確記錄保存方式。任何單位或者個人不得違法違規(guī)更改已封存信息。市場干預(yù)記錄應(yīng)當報市場管理委員會備案，國家能源局派出機構(gòu)可定期對市場干預(yù)行為進行監(jiān)管，保證市場干預(yù)行為的公平性。

第三十四條 封存的信息應(yīng)當以易于訪問的形式存檔，并且存儲系統(tǒng)應(yīng)當滿足訪問、數(shù)據(jù)處理和安全方面的要求。

第三十五條 信息的封存期限為5年，特殊情形除外。

第五章 監(jiān)督管理

第三十六條 國家能源局派出機構(gòu)對市場成員按照本辦法開展的信息披露行為進行監(jiān)管，并根據(jù)履行監(jiān)管職責的需要采取信息報送、現(xiàn)場檢查、行政執(zhí)法等監(jiān)管措施。

第三十七條 市場主體對披露的信息內(nèi)容、時限等有異議或者疑問，可向電力交易機構(gòu)提出，由電力交易機構(gòu)責成信息披露主體予以解釋及配合。對未按要求及時披露、變更或者披露虛假信息的市場成員，一年之內(nèi)出現(xiàn)上述情形兩次以上的，國家能源局派出機構(gòu)可對其采取監(jiān)管約談、監(jiān)管通報、責令改正、出具警示函、出具監(jiān)管意見等監(jiān)管措施，并依據(jù)《電力監(jiān)管條例》等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰。

第三十八條 國家能源局派出機構(gòu)組織專業(yè)機構(gòu)對信息披露總體情況作出評價，從信息披露的有效性、易于使用性和保密性等方面對信息披露情況進行分析，將評價結(jié)果向所有市場成員公布，并抄送地方政府電力管理等部門。

第三十九條 本辦法由國家能源局負責解釋。

第四十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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