能源行業(yè)失信主體重點關注名單管理辦法 （征求意見稿）

 第一章 總則 

第一條[目的依據(jù)] 為進一步加強能源行業(yè)信用監(jiān)管，依法 規(guī)范開展守信激勵和失信懲戒，加快構建以信用為基礎的新型監(jiān) 管機制，根據(jù)《關于推進社會信用體系建設高質量發(fā)展促進形成 新發(fā)展格局的意見》（中辦發(fā)〔2022〕25 號）、《國務院辦公 廳關于加快推進社會信用體系建設 構建以信用為基礎的新型監(jiān) 管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35 號）、《國務院辦公 廳關于進一步完善失信約束制度 構建誠信建設長效機制的指導 意見》（國辦發(fā)〔2020〕49 號），以及《國家發(fā)展改革委 人民 銀行關于印發(fā)〈全國公共信用信息基礎目錄（2022 年版）〉和 〈全國失信懲戒措施基礎清單（2022 年版）〉的通知》（發(fā)改 財金規(guī)〔2022〕1917 號）等政策文件要求，制定本辦法。

 第二條[定義和適用范圍] 

本辦法所稱能源行業(yè)失信主體重 點關注名單（以下簡稱重點關注名單），是指國家能源局及其派 出機構依職權對接受行政處罰后信用行為被列為較重失信、嚴重 失信的，存在未履行信用承諾等情形的，以及在全國信用信息共 享平臺具有較嚴重以上不良信用記錄的相關企業(yè)納入重點關注 名單進行管理。 本辦法所稱能源行業(yè)失信主體，是指存在失信信息的，從事 煤炭、石油、天然氣、電力、可再生能源等能源生產(chǎn)、輸送、供 應、服務、建設等相關活動的法人。

 第三條[基本原則]

 重點關注名單管理按照“誰認定、誰負 責”的原則，對失信主體依法依規(guī)、準確認定，確保過懲相當。

 第四條 [工作職責] 國家能源局負責指導重點關注名單管 理工作，研究決策重大事項，組織審定并發(fā)布相關制度標準。 國家能源局電力業(yè)務資質管理中心負責承擔日常管理工作， 包括牽頭擬定相關制度規(guī)范，根據(jù)全國信用信息共享平臺較嚴重 以上不良信用記錄認定相關重點關注名單，以及信用信息的歸 集、發(fā)布、共享和數(shù)據(jù)維護。 國家能源局有關業(yè)務司負責職權范圍內(nèi)重點關注名單的認 定、報送等具體管理工作。 派出機構負責本行政區(qū)域內(nèi)接受行政處罰后信用行為被列 為較重失信、嚴重失信的失信主體重點關注名單的認定、報送等 具體管理工作。 

第二章 認定程序 

第五條[認定條件]

 國家能源局及其派出機構根據(jù)職權對違 法違規(guī)的企業(yè)實施行政處罰后，或者通過全國信用信息共享平臺 歸集企業(yè)較嚴重以上不良信用記錄后，以及其他規(guī)定情形發(fā)生 后，應及時進行重點關注名單認定工作。符合以下條件之一的失 信主體，可以列入重點關注名單： 1. 國家能源局及其派出機構對相關企業(yè)作出行政處罰并將 其信用行為列為較重失信、嚴重失信的； 2. 在全國信用信息共享平臺具有較嚴重以上不良信用記錄 的； 3. 具有許可告知承諾制等工作中不實承諾、虛假承諾相關 情形，未履行對國家能源局權責事項所做出的相關信用承諾； 4. 發(fā)生其他可以被列入重點關注名單的失信行為。 

第六條[信息告知] 

國家能源局有關司和派出機構對違法違 規(guī)企業(yè)實施行政處罰程序后，列入重點關注名單的，同步告知其 被列入重點關注名單及相關事項，包括列入時間、列入事由、列 入依據(jù)、懲戒措施以及信用修復權利等內(nèi)容。

 第七條[信息歸集共享和查詢]

 因受到行政處罰被列入重點 關注名單的相關信息，在歸集相關信息時一并錄入；在全國信用 信息共享平臺具有較嚴重以上不良信用記錄的，系統(tǒng)自動歸集。 被列入重點關注名單的失信主體可以登錄信用能源網(wǎng)站查 詢自己被列入重點關注名單的相關內(nèi)容；任何第三方如需查詢重 點關注名單內(nèi)容，須經(jīng)被列入重點關注名單失信主體授權。 失信主體被列入重點關注名單后，相關信息歸集至國家能源 局能源行業(yè)信用信息平臺；該平臺將重點關注名單信息共享至國 家能源局相關部門（單位）、各派出機構，全國公共信用信息共 享平臺，以及有關行業(yè)協(xié)會和能源集團企業(yè)。 

 第八條[異議處理]

 失信主體知悉被列入重點關注名單后， 可在“信用能源”網(wǎng)站或能源行業(yè)信用信息平臺上提交異議申請。 認定單位在收到異議申請之日起 5 個工作日內(nèi)，對異議申請 材料進行審查，決定是否受理并告知異議申請人。不予受理的， 應說明理由；決定受理的，認定單位應當在 10 個工作日內(nèi)進行 核實，根據(jù)核實結果采取下列處理措施： 1. 認定信息無誤的，應當以書面形式告知異議申請人，并 出具有效證明。 2. 信息確實有誤、信息失效或失信行為不符合列入條件的， 應當及時更正，將更正結果告知異議申請人并將重點關注名單信 息移除。 異議申請人提出理由不成立，或者僅提出異議申請但未提供 相關證明材料（包括相關材料不齊全、不符合要求等），應在 3 個工作日內(nèi)一次性告知異議申請人予以補正；異議申請人應在收 到補正通知后 5 個工作日補正材料，補正后符合要求的，予以受 理；無正當理由逾期未補正的 ，不予受理并告知理由。 補正材料所用時間不計入異議審查期限。

 第三章 動態(tài)管理

 第九條[名單有效期] 重點關注名單每月定期更新，有效期 不超過 3 年。

 第十條[名單退出] 被列入重點關注名單的失信主體，符合 5 以下條件之一的，經(jīng)認定部門確認，可以退出名單： 1. 被列入重點關注名單之日起有效期屆滿的； 2. 企業(yè)提出異議申請，經(jīng)復核，認定信息有誤的; 3. 完成信用修復； 4. 名單認定標準發(fā)生改變，不符合新認定標準； 5. 列入名單的失信主體因注銷、破產(chǎn)、兼并重組等原因退 出市場。 失信主體退出重點關注名單后，國家能源局能源行業(yè)信用信 息平臺將相關失信信息納入信用檔案管理。

 第四章 監(jiān)管措施和監(jiān)管責任 

第十一條[信用監(jiān)管措施] 對被列入重點關注名單的失信主 體應按照《能源行業(yè)信用信息應用清單》以及相關法律法規(guī)規(guī)定， 實施相應的信用監(jiān)管措施，包括： 1. 列為重點監(jiān)管對象，嚴格按標準流程辦理，不予適用告 知承諾制等簡化程序或便利措施； 2. 實施重點監(jiān)管措施，提高抽查頻次和“雙隨機、一公開” 檢查抽取比例； 3. 嚴格審查參加政府采購活動資格； 4. 嚴格審查承擔財政性資金項目資格； 5. 嚴格審查享受政府優(yōu)惠政策或便利措施的資格； 6. 在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制推薦或確認為示范項目； 6 7. 適當降低表彰評優(yōu)名次和級別，或在一定期限內(nèi)限制參 與表彰評優(yōu)。 支持相關行業(yè)協(xié)會對列入重點關注名單的會員采取約談、警 告、通報等行業(yè)自律措施。 

第十二條[社會監(jiān)督] 

鼓勵社會組織、個人對列入重點關注 名單的失信主體進行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)新發(fā)生違法違規(guī)等失信行為的， 有權向認定單位舉報。

 第十三條[監(jiān)管責任] 認定單位及其工作人員在重點關注名 單信息歸集、認定、發(fā)布等過程中存在濫用職權、玩忽職守、徇 私舞弊行為的，由所在單位或上級主管部門視情節(jié)輕重對直接責 任人和其他負有責任的主管人員依法依規(guī)予以處理；對相關主體 造成損失的，依法承擔相應責任。 認定單位主動發(fā)現(xiàn)的，或接到相關部門（單位）及個人反映、 舉報、投訴的名單信息不準確情況，要及時進行核實。確因認定 部門工作失誤導致有關企業(yè)被誤列入重點關注名單的，認定單位 應及時更正。

 第五章 附 則 

第十四條[發(fā)布機關和有效期] 本辦法自 2023 年 月 日 起實施，有效期 5 年，由國家能源局發(fā)布并負責解釋。原《關于 明確涉電力領域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理有關工作的通知》（國 能綜通資質〔2019〕33 號）即行廢止